各企业

为适应全面深化国企改革发展新形势，进一步贯彻落实中央和自治区关于加强廉洁风险防控工作的部署要求，结合2013年-2017年惩治和预防腐败体系建设，现就进一步加强企业廉洁风险防控工作通知如下。

一、总体要求

（一）指导思想。以党的十八大、十八届三中全会精神为指导，深入贯彻落实科学发展观，以党风廉政建设责任制为抓手，以制约和监督权力运行为核心，以全面风险管理和内部控制制度为依托，以岗位风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，进一步建立和完善权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的廉洁风险防控机制，切实提高预防腐败能力，不断提升管理水平，扎实推进改革发展稳定各项工作。

（二）工作原则。坚持围绕中心，实现廉洁风险防控工作与战略目标相一致、与改革发展进程相适应、与监管制度相衔接、与各项工作相互促进、协调发展；坚持融入管理，把廉洁风险防控工作纳入全面风险管理，结合改革创新、流程管理和信息化管理，不断完善防控工作的体制机制制度和科技支撑，增强管控能力；坚持突出重点，抓好重点领域、重要岗位、重要事项和关键环节的廉洁风险防控，分级分类实施廉洁风险防控措施；坚持整体推进，用系统的思维、统筹的观念、科学的方法推进工作，合理确定工作目标、任务、方法和步骤。

（三）目标要求。按照整体规划、分步实施、扎实推进、务求实效的总体要求，围绕全面深化改革发展各项任务，重点针对改制重组、投资决策、产权交易、财务管理、资本运作、物资采购、招标投标、选人用人和项目建设等腐败易发多发的重点领域、关键环节和重要岗位开展廉洁风险防控工作。到2017年底，基本建立起运行顺畅的廉洁风险防控机制，并结合实际，逐步探索由传统防控向信息化防控发展，持续改进、务求实效。

二、结合岗位实际，认真查找廉洁风险

（一）明确岗位职权，要进一步明确各部门、岗位的职责、内容、行权主体和规定依据等，对职权行使的主体、条件、范围、程序、时限和监督方式等内容，特别是对人、财、物、核心技术、商业秘密和无形资产管理等关键岗位的职权要进行梳理、规范，编制职权目录，绘制各类职权运行流程图，规范运行。

（二）收集廉洁风险信息。各企业惩防体系建设领导小组、各相关职能部门要加强沟通协调，及时全面收集以下廉洁风险信息。

1.监事会、审计、专项检查和效能监察等各项监督检查发现的廉洁风险信息。

2.通过民主生活会、述职述廉、民主测评等方式获知的涉及有关领导人员的廉洁风险信息。

3.信访举报、查办案件等方式查出的涉嫌腐败的廉洁风险信息。

4.通过问卷调查、调研座谈、网络舆情等方式了解的职工群众反映的廉洁风险信息。

5.排查识别的廉洁风险信息。

6.通过其他途径反映的廉洁风险信息。

（三）排查识别廉洁风险。排查识别廉洁风险主要是以权力运行是否规范受控为判断标准，通过自己查、群众评、专家议和组织审等方式，重点对可能利用职权谋取私利的以下各项因素进行评估：

1.权力结构与授权因素。各决策主体的职权是否明确，决策程序是否完善；决策权、执行权、监督权是否相互制约又相互协调；部门职能配置，特别是人、财、物管理等重要职能的配置是否合理并且相互制约；授权的范围、事项、条件和期限是否清楚，自由裁量权限是否适当；责、权、利是否明确且对等；授权事项与被授予者的履职能力是否相匹配。

2.机制制度因素。现行的制度是否符合法律法规的规定；制度内容是否适用、管用、可操作；各项制度是否配套健全；制度的执行是否有程序保障；“三重一大”决策制度是否得到有效执行；内部控制制度是否建立健全；监督制约机制是否健全完备，纪检监察、审计和法律等部门职能是否明确，监督是否到位、有效；考核评价机制否健全、可操作，对过错责任的追究是否及时，管理是否形成闭环。

3.权力运行因素。依法、民主、科学决策是否有程序保障，集体决策和党组织参与决策是否落实；经营管理的各项操作流程是否建立健全，流程是否设计合理、步骤齐全、次序得当、界限明确，衔接时间是否合理，过程是否受控；厂务、党务等信息是否公开；信息传递、沟通、共享是否顺畅，有无遗漏、隐瞒、封锁、错误传递信息的现象；是否运用现代科学技术手段，把重要监管制度嵌入信息系统，实现在线运行；被授权人是否不作为、越权行事、违规作为；是否实行“一岗双责”；是否遵守廉洁从业规定等。

4.思想道德因素。是否培育诚信文化、合规文化；廉洁教育是否有盲区、盲点，廉洁教育是否与岗位职责紧密结合；党性、党风、党纪教育和廉洁从业教育的内容、时间和受教育人员是否落实；干部职工爱岗敬业、遵章守纪的自觉程度；干部职工对依法经营、集体决策、廉洁从业、公道正派、民主公开和接受监督的满意度；干部职工对教育针对性和实效性的满意度。

5.外部环境因素。可能易发多发腐败行为的行业、领域与本单位的业务关联度；相关市场规范程度和廉洁状况；利益相关主体诚信守法意识和廉洁情况；部门或岗位容易受到利益诱惑的程度；社会公众、媒体舆论等对单位的满意度。

6.其他因素。

三、全面评估风险等级，健全完善防控措施

（一）组织廉洁风险评估。采用定性与定量相结合的方法，根据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败行为发生的几率及危害程度等因素，定期和不定期对收集和排查到的廉洁风险进行评估，合理确定等级，明确风险分类和典型风险事项。要对岗位、部门廉洁风险排查结果逐一登记汇总，编制廉洁风险及等级目录，形成廉洁风险信息数据库。

（二）廉洁风险防控的主要措施。针对廉洁风险和风险等级，依据有关制度规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准，制定切实可行的防控方案；根据不同等级的廉洁风险实行分级管理，分工负责、责任到人；特别要突出高风险的防控，针对廉洁风险构成因素，抓重点、抓关键，采取综合措施，加大从源头上防范廉洁风险的力度。

1.优化权力结构。进一步建立和完善规范的公司治理结构，充分发挥党委的政治核心作用、职工的民主管理作用，形成权力结构制约、业务牵制、关键岗位不相容、责权利对等的权力结构。

2.规范权力运行。进一步完善“三重一大”决策制度，细化议事规则，规范工作流程，健全工作机制；要优化业务流程，记录工作过程；把权力制衡、过程监控原则和廉洁从业规定体现在经营管理的各个环节，压缩自由裁量空间；要充分发挥监事会、纪检监察、审计等专门监督机构的作用，明确监督责任、途径和方法，加强效能监察、内部控制和过程监督，健全考核评价制度，切实形成结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的权力运行机制，防范腐败行为的发生。

3.推进民主公开。充分发挥职工董事、职工监事、工会和职代会的监督作用，完善厂务、党务公开制度，通过内部网络、公开栏等方式，逐步推进重要业务和管理事项信息公开。畅通信访举报渠道，接受群众监督。

4.加强科技防控。充分运用信息管理平台，改进经营管理流程监管的方式和途径，逐步实现网上实时动态监控，做到信息可监控、行为留痕迹、过失可追溯。

5.加强体系防控。以廉洁风险防控为切入点，统筹教育、制度、监督、改革、考核等工作，充实工作力量，加强组织协调，增强惩防体系建设的针对性和实效性，提高惩治和预防腐败的能力。

6.强化动态管理。根据形势任务的变化，及时调整、完善廉洁风险防控内容、等级和措施，加大对廉洁风险动态监控的力度，定期和不定期对廉洁风险防控工作进行检查和评估，及时发现缺陷并加以改进。根据检查和评估结果，对可能发生腐败行为的苗头性、倾向性问题进行风险预警；对达到风险等级的岗位人员，分别运用任职谈话、岗前培训、谈心疏导、函询告诫、组织处理等方式及时进行处置，做到早发现、早提醒、早纠正；对于违纪违法人员，按有关规定及时处理。

四、加强组织领导，务求工作实效

（一）落实责任、扎实推进。要把进一步做好廉洁风险防控工作作为落实党风廉政建设责任制、推进惩防体系建设的一项重要任务，认真组织落实。党委主要负责人作为党风廉政建设第一责任人，要加强对廉洁风险防控工作的领导；领导班子成员要带头抓好自身和管辖范围内的廉洁风险防控；纪检监察部门要认真履行职责，发挥组织协调作用，加强监督检查，推动工作落实；承担风险管理和内部控制工作的部门要将廉洁风险防控工作纳入所承担的管控职能之中，做好相关工作；各职能部门要抓好职责范围内的廉洁风险防控工作。

（二）加强教育、营造氛围。要把廉洁风险教育作为反腐倡廉教育的重要组成部分，纳入到廉洁文化建设活动，深入开展诚实守信、依法经营、廉洁从业教育，通过开展示范教育和警示教育、定期分析通报反腐倡廉形势、召开民主生活会等形式，增强主动防范廉洁风险的意识，营造良好的工作氛围。

（三）加强监督、严格考核。将廉洁风险防控工作纳入党风廉政建设责任制和惩防体系建设考核，加大检查考核力度，对因廉洁风险防控工作落实不到位发生腐败问题的个人和单位，要按照党风廉政建设责任制的有关规定，严肃追究责任。各企业廉洁风险防控工作开展情况请及时报国资委纪委。

博彩网址导航 党委

2014年5月20日